零容忍！又有(yǒu)券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东(dōng)北证券公(gōng)告称，因豫金(jīn)刚(gāng)石45亿定增旧案(àn)，证监(jiān)会拟对东北证券(quàn)合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司(sī)收到中国证监会《行政(zhèng)处罚事先告(gào)知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股(gǔ)份有限公司2016年非公开发(fā)行(xíng)股票及持续(xù)督导期间未(wèi)勤勉尽责案，已由中(zhōng)国证(zhèng)监会调查(chá)完毕，中国(guó)证监会(huì)依法拟对公司做出行政(zhèng)处(chù)罚。

　　经(jīng)证监会(huì)查明，东北(běi)证券系(xì)豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股(gǔ)票(piào)项目保(bǎo)荐(jiàn)人，中国证监会在豫金刚石 2016 年(nián)非公开(kāi)发行股(gǔ)票(piào)的(de)审(shěn)查反馈意(yì)见(jiàn)中要求保(bǎo)荐(jiàn)机(jī)构(gòu)对本次发行对象(xiàng)的认(rèn)购资金来源及合法(fǎ)性、是否具备(bèi)履行认购义务的能(néng)力进行核查，公司未按要求(qiú)对本次非公开发行对(duì)象(xiàng)之一北京天证远洋基(jī)金管(guǎn)理中心(xīn)（有限合伙）（以下(xià)简称 “天证(zhèng)远(yuǎn)洋(yáng)”）的(de)资金来源审(shěn)慎核查。天证远洋实际出(chū)资与其承诺(nuò)不(bù)符。公司出(chū) 具的(de)《非(fēi)公开发行股(gǔ)票的上市保荐书》《非公开(kāi)发行股票发行(xíng)过程(chéng)与认购对象(xiàng)合 规(guī)性(xìng)的报告(gào)》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证券在持续督导期间未对(duì)募集资金置换预投资金事项审慎核查，未充分 核查(chá)募集资金投入项(xiàng)目(mù)的情况(kuàng)，未充(chōng)分关注募投(tóu)项目流(liú)动资(zī)金(jīn)的用途和程(chéng)序，未 对涉诉事项(xiàng)保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决定：对东北证券责令改正，给予警(jǐng)告，没收保荐业务收入188.7万元(yuán)，并处(chù)以566万元罚款。对定增项(xiàng)目(mù)的保(bǎo)荐代(dài)表人于国(guó)庆、葛(gé)建伟给予警(jǐng)告，并分别处以20万元(yuán)罚(fá)款；对持续(xù)督(dū)导期的保荐代表(biǎo)人郑克(kè)国、张旭(xù)东给予警告，并分别处以10万元(yuán)罚(fá)款；对(duì)傅坦给予警告(gào)，并处以5万(wàn)元罚款(kuǎn)。

　　据记者查(chá)询，保(bǎo)荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟已查无(wú)数据，这(zhè)意味(wèi)着两人已经(jīng)离开了证券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东北证券，在(zài)2018年入(rù)职了中天(tiān)证(zhèng)券(quàn)。傅坦则在(zài)2016年从(cóng)东北证券离职，去年入职(zhí)了中德证券。

　　股(gǔ)东减持计划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚石已(yǐ)退市，且定增项目已时隔(gé)近七年，但证监会(huì)仍对东北证(zhèng)券立案调查并处(chù)以三(sān)倍的高额(é)罚款(kuǎn)，体现监(jiān)管层在全面注册制背(bèi)景下，继续(xù)保持强监管、压社会公益活动包括哪些，公益活动包括哪些方面实中介机(jī)构(gòu)责(zé)任(rèn)的决(jué)心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚款这(zhè)么简单。年(nián)报显示，东北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目，成功发(fā)行的(de)仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承(chéng)销金额(é)合计2.26亿元(yuán)，同比减少(shǎo)92.01％；承销(xiāo)保荐收(shōu)入合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中(zhōng)位列(liè)第(dì)55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券股东(dōng)吉(jí)林信托(tuō)因自身经营发展需要等自主(zhǔ)决定，拟以集(jí)中竞价交易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日期间按市(shì)场(chǎng)价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托(tuō)没(méi)有任何(hé)一股。

　　同时去年7月(yuè)就已经(jīng)公布的大股东亚(yà)太集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事(shì)，至(zhì)今(jīn)仍未(wèi)有(yǒu)着(zhe)落。

　　据了解(jiě)，按相(xiāng)关规定，东北证券在(zài)被中国(guó)证(zhèng)监会立案调查期间，公(gōng)司大股(gǔ)东不得减持(chí)股(gǔ)份。鉴于(yú)上(shàng)述转让及减持公司股份事项均属(shǔ)于(yú)规定不得(dé)减持范(fàn)畴，上述(shù)规定期间，亚泰集团和(hé)吉林信(xìn)托不(bù)得减持公司股份。

　　不过(guò)随着东北证券的罚单尘埃落地，东北证券(quàn)的股权(quán)变或将(jiāng)很(hěn)快实现。

　　根据东北(běi)证券最(zuì)新一季报显(xiǎn)示，2023年(nián)前三个月东(dōng)北(běi)证券实现营业(yè)收入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净(jìng)利润3.73亿(yì)元，扭亏(kuī)为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公(gōng)司投资与销售交易业务、投资银行业务收入增加(jiā)所致(zhì)。

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